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国家科技成果转化引导基金
2017-10-09 10:52:38  中国公路网  文/科学技术部资源配置与管理司技术创新引导处(科技金融处) 沈文京  
  

【声明】:转载《中国公路》《中国交通信息化》《中国高速公路》《中国交通建设监理》稿件须经书面授权。索取授权书 QQ: 6673744。

  为破除制约科技成果转化的体制机制障碍,引导全社会力量加大科技成果转化投入,加快推动科技成果转化应用,建立多元化、多层次、多渠道的科技成果转化投融资体系,科技部、财政部于2011年推出国家科技成果转化引导基金(简称“转化基金”)。

  转化基金的支持方式包括:设立创业投资子基金、贷款风险补偿和绩效奖励等三种方式(本文重点讨论前两种方式)。设立创业投资子基金是指转化基金与符合条件的投资机构共同发起设立创业投资子基金,为转化科技成果的企业提供股权投资。贷款风险补偿是指转化基金对合作银行发放的符合规定条件和程序的科技成果转化贷款,给予一定的风险补偿。绩效奖励是指转化基金对于为转化科技成果做出突出贡献的企业、科研机构、高等院校和科技中介服务机构,给予资金奖励。

  同时,科技部、财政部还按照“统筹规划、分层管理、开放共享、动态调整”的原则,建立国家科技成果转化项目库,库中的科技成果摘要信息,除涉及国家安全、重大社会公共利益和商业秘密外,均向社会公开,为与转化基金合作的创业投资机构、银行以及社会各界的参与者提供信息支持。

  转化基金的组织管理

  科技部、财政部是转化基金主管部门,负责引导基金重大事项的决策和协调。其职责主要包括:确定转化基金的发展方向和目标,明确投资方向和原则;研究制定转化基金管理制度,完善运作机制;组建转化基金理事会,确定转化基金受托管理机构,并对理事会和受托管理机构的工作进行指导、监督和评价;组织对转化基金的实施效果等进行评估,持续改进转化基金的管理工作,保障转化基金政策目标的实现;负责转化基金其他重大事项的决策和协调。

  为加强对转化基金的管理,促进转化基金决策的科学化、民主化、市场化,财政部、科技部设立引导基金理事会。其职责主要包括:审核受托管理机构提交的创业投资子基金设立方案;审议受托管理机构提交的贷款风险补偿方案;审议受托管理机构提交的绩效奖励方案;负责对受托管理机构的工作组织开展绩效评价;为引导基金发展提供建议;承担科技部、财政部委托的其他工作。理事会下设秘书处,负责理事会的日常工作,秘书处设在受托管理机构。

  受托管理机构负责转化基金的日常管理工作,其职责主要包括:

  创业投资子基金设立申请的受理、组织尽职调查、提交子基金设立方案、托管银行招标与监督、行使出资人职责以及子基金退出清算等日常管理工作;贷款风险补偿合作银行的招标与管理、贷款风险补偿申请受理与评估、拟定年度贷款风险补偿方案、贷款风险补偿实施监督及效果评价等日常管理工作;绩效奖励相关日常管理工作等;转化基金管理信息系统建设、运行及维护工作等;承担科技部、财政部委托的其他工作。受托管理机构工作由国家科技风险开发事业中心承担。

  国家科技成果转化项目库是由科技部、财政部,对财政性资金支持形成的可转化应用的科技成果进行规范化、系统化管理的数据库系统,是实施转化基金的信息支撑平台,也为全社会参与科技成果转化提供信息服务,包括交通运输科技成果。那么,科技成果如何入库?国家科技计划产生的成果,由完成单位向成果库提交;行业、部门、地方科技计划产生的成果,由相关主管部门和省级科技部门审核推荐;部门和地方所属国有企事业单位形成的成果,由相关主管部门和地方科技部门审核推荐;转化基金的合作单位发现的符合条件科技成果,可直接推荐入库。

  创业投资子基金

  作为转化基金的支持方式之一,创业投资子基金(简称“子基金”)不直接投资项目,而是采用设立创业投资子基金的方式间接投资企业;引导社会资本投向利用财政资金支持形成的科技成果;不以营利为目的,并以让利、奖励等机制调动社会资本参与的积极性。

  支持重点创业

  投资子基金,投资于转化国家科技成果转化项目库中科技成果的企业的资金,不低于引导基金出资额的3 倍,其他投资方向符合国家重点支持的高新技术领域。其中,国家科技成果转化项目库中的科技成果,是指所有利用财政资金(包括中央和各级地方财政资金)形成的科技成果,包括国家(行业、部门)科技计划(专项、项目)、地方科技计划(专项、项目)及其他国有企事业单位研发的新技术、新产品、新工艺、新材料、新装置及其系统等;根据《科技部、财政部、国家税务总局关于印发〈高新技术企业认定管理办法〉的通知》(国科发火〔2008〕172 号),国家重点支持的高新技术领域包括电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高技术服务业等八个领域。

  优惠政策

  转化基金不参与子基金的日常管理,受托管理机构派出代表参与重大决策,监督子基金的投资和运作;存续期内,鼓励子基金的股东(出资人)或其他投资者购买转化基金所持子基金的股权或份额。同等条件下,子基金的股东(出资人)优先购买。对于发起设立的子基金,注册之日起4 年内(含4 年)购买的,以转化基金原始出资额转让;4 年至6 年内(含6 年)

  购买的,以转化基金原始出资额及从第5 年起按照转让时中国人民银行公布的1 年期贷款基准利率计算的利息之和转让。对于增资设立的子基金,上述年限从子基金完成变更登记手续之日起计算。此外,子基金存续期结束时,子基金的年平均收益率不低于子基金出资时中国人民银行公布的一年期贷款基准利率的,转化基金可将其不超过20% 的收益奖励子基金管理机构。

  限制要求

  子基金管理机构在完成子基金70% 的资金委托投资之前,不得募集“同一核心团队、同一类型、同一币种、具有明显竞争性”的其他基金。

  科技部、财政部通过公开招标的方式确定子基金的托管银行。子基金应在公布的银行名单中选择托管银行,签订资产托管协议,开设托管账户;待投资金应存放托管银行或购买国债等风险低、流动性强的符合国家有关规定的金融产品;存续期内,股权转让、分红、清算等资金都应进入托管账户,不得循环投资。

  申请条件

  在中国大陆境内注册的投资企业或创业投资管理企业均可申请创业投资子基金。投资企业作为申请者,需满足注册资本或净资产不低于5000万元;创业投资管理企业作为申请者,需满足注册资本不低于500 万元。

  申请者确定子基金管理机构,需具备以下五个条件:在中国大陆境内注册,主要从事创业投资业务;具有完善的创业投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选和投资决策机制,健全的内部财务管理制度,能够为所投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;至少有3 名具备5 年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员,或在国家重点支持的高新技术领域内,至少有3 个创业投资成功案例;应参股子基金或认缴子基金份额,且出资额不得低于子基金总额的5‰;企业及其高级管理人员无重大过失,无受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

  贷款风险补偿

  贷款风险补偿是另一种转化基金的支持方式。合作银行向年销售额3 亿元以下的科技型中小企业发放用于科技成果转化和产业化的贷款,贷款期限为1 年期(含1 年)以上,可由转化基金给予一定的风险补偿。对合作银行年度风险补偿额,按照合作银行当年实际发放的科技成果转化贷款额进行核定,最高不超过合作银行当年实际发放的科技成果转化贷款额的2%。

  转化基金的贷款风险补偿,遵循中央与地方联合实施、试点先行逐步推进、允许地方创新补偿机制、合作银行分类补偿的思路。转化基金和省、自治区、直辖市及计划单列市的本级财政共同出资,对合作银行的科技成果转化贷款进行补偿;已在本级财政设立贷款风险补偿专项资金、开展贷款风险补偿工作的部分省市优先开展试点,逐步推广到全国;不强制要求各省市的补偿机制与转化基金相同,但允许各有特色;转化基金和省市科技、财政部门分别招标合作银行,转化基金确定的合作银行由转化基金和省市财政共同补偿,省市确定的合作银行由当地财政给予补偿。

  对合作省市政府的政策要求

  已在本级财政设立贷款风险补偿资金,启动开展了贷款风险补偿工作;与合作银行省市机构协商制定本地贷款风险补偿工作实施方案,并报科技部、财政部备案;确认合作银行提交的贷款项目是否符合科技成果转化贷款条件,确认结果反馈合作银行并报转化基金受托管理机构;每年一季度向转化基金受托管理机构报送本地贷款风险补偿工作开展情况。

  合作银行基本条件

  合作银行需是在中国大陆境内注册,具有开展人民币贷款业务资格的银行业金融机构;自身实力较强,服务网点较多;资产状况良好,科技信贷管理机制较完善,具有较强的风险控制能力和较好的经营业绩,无重大违法违规行为。

  对合作银行的政策要求

  合作银行应明确科技成果转化贷款的条件、标准和程序等,并在转化基金及合作银行等网站上公布;对于符合条件的贷款,应在综合评审、合理定价、风险可控的条件下积极支持,降低贷款成本,提高贷款效率;如果合作银行弄虚作假骗取贷款风险补偿资金,一经查实,除收回有关资金、取消合作资格外,按有关规定处理,并向社会通报。转化基金的受托管理机构负责对合作银行的科技成果转化贷款工作进行评估,根据评估结果提出续约、不续约和取消合作资格的建议。( 来源: 中国公路网 作者:文/科学技术部资源配置与管理司技术创新引导处(科技金融处) 沈文京 )

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